behalf of client, in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing
November 8, 2014. *Clauses 20(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2012 re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and
ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (trailer fee) ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ขายหน่วยลงทุน ต้องพิจารณาด้วยความระมัดระวังและความรับผิดชอบ (fiduciary duties) ให้เหมาะสมกับบริการที่ผู้ลงทุนได้รับ (fee for reasons
ความระมัดระวังและซื่อสัตย์สุจริต (fiduciary duties) ซึ่งต้องตัดสินใจโดยไม่มีส่วนได้เสียไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องที่ตัดสินใจ ข้อมูลในรายงานดังกล่าวจึงเป็นประโยชน์ต่อการติดตามดูแล
สุจริต เพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัท (fiduciary duties) ดังนั้น เพื่อให้การทำหน้าที่ของกรรมการของบริษัทเป็นไปโดยถูกต้องและเหมาะสม สำนักงานจึงขอแนะนำให้บริษัทส่งกรรมการของบริษัทเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่
น่าเชื่อถือ ให้บริษัทจัดการพิจารณาโดยยึดหลักความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties) และต้องไม่เลือกปฏิบัติโดยใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่เอื้อประโยชน์แก่กองทุนอย่างไม่เหมาะสม
, 2017……… Determination/Change in the scope of duties and responsibilities of the audit committee with the following details
the terms regarding the rights and duties of the debenture issuer and holders, as the case may be, together with details of the loan collateral (if any), and explain the benefits of such loan to
than ten years ago or such behavior is not so severe that the person should not be entrusted to perform duties as auditor in the capital market, the SEC Office may disregard such fact as a cause for
, summon or any other document relevant to the applicant, and shall be able to demonstrate that such representative has ability to perform the assigned duties. In this regard, the representative thereof