. www.sec.or.th ภายใต้หัวข้อ License Check หากพบว่าเป็นบุคคลที่น่าสงสัยว่าทำธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาต ขอให้แจ้งเบาะแสมาที่ ก.ล.ต. ที่โทร. 1207 เพื่อดำเนินการตรวจสอบต่อไป"ก่อนหน้านี้ {ก} ถูก ก.ล.ต. กล่าวโทษในฐานะ
scams, financial health check-ups, financial planning and debt management, capital market investment products, foreign investment products, investment and tax planning, and retirement planning. The
at www.sec.or.th and via SEC Check First application, while a list of unauthorized individuals outside the SEC supervision is also available at Investor Alert on the SEC website via https
กฎหมาย และยังมีความเสี่ยงที่จะถูกหลอกลวง (scam) รวมถึงความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน”ทั้งนี้ ประชาชนสามารถตรวจสอบรายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตได้ที่ www.sec.or.th หรือทางแอปพลิเคชัน “SEC Check First
ก.ล.ต. ด้วยตัวเองได้ที่ www.sec.or.th/seccheckfirst หรือติดตั้งแอปพลิเคชัน SEC Check First เช็กก่อนเชื่อ เพื่อป้องกันการตกเป็นเหยื่อของมิจฉาชีพในการหลอกลวงลงทุนในตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล
พิจารณาแล้วเห็นว่าไม่เป็นไปตามหลักการในการกำกับดูแลในเรื่องดังกล่าว (เช่น เพื่อการทำหน้าที่ check and balance ของผู้ดูแลฯ) โดยประสงค์จะห้าม บลจ. กระทำการในลักษณะดังกล่าว กรณีนี้เห็นว่าสำนักงานสามารถนำหลัก
3 (third line of defense) : การตรวจสอบ 1. ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีโครงสร้างการกำกับดูแลและบริหารจัดการความเสี่ยงด้าน IT ที่มีการถ่วงดุลอำนาจ (check and balance) และมีการแบ่งแยกหน้าที่ (segregation
โดยดูจากแผนงาน ในการจัดตั้งกองทุน คู่มือ หรือ check list ในการปฏิบัติงาน และการรายงานผลการปฏิบัติงาน 3.4.1.2 การจัดตั้ง/จัดการกองทุน กองทุนรวม - จัดท าเอกสารประกาศการยื่นค าขอให้เป็นไปตาม ประกาศส า
ความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. ดังนั้น ก.ล.ต. จึงขอให้ผู้ https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=9090 ก.ล.ต. เปิดตัวแอปพลิเคชัน “SEC Check First” ลงทุน และยกระดับการคุ้มครองผู้ลงทุน”แอปพลิเคชัน SEC
) Group, which provides an infrastructure system for mutual fund access (FundConnext) has developed system for investors to check information on all their holdings on tax benefit funds including LTF quickly