on dispute resolution by an arbitrator on the SEC Office’s list shall come into force as from 1 January 2016; (2) Clause 17, which relates to arrangement of agreement with clients on provision of
Baht 4,015 million, a decline of 6.8 yoy while comprehensive income for the first nine months totaled Baht 3,886 million, also declining by 8.8%. Pre-provision operating profit for 3Q20 increased by 13.2
approval under this Notification but there are certain facts indicating that the purpose or the substance of such offer is intended to avoid compliance with any provision of the 3 Securities and Exchange Act
regulations that allow for provision of tiered participation arrangements and protection of transactions due to differences in derivatives clearing houses; 9 (2) measures and procedures for managing default
offset the increase in fuel keeping costs of sales at 71% of revenue the same percentage as 2017. With continuous focus on cost saving throughout the organization and the lower fuel price we expect
Office of the Securities and Exchange Commission. CHAPTER I General Provisions Clause 4. A securities company, which custody client’s assets notwithstanding for the benefit of keeping, purchase, sale
and Exchange Commission. CHAPTER I General Provisions (Translation) -2- Clause 4. A securities company, which custody client’s assets notwithstanding for the benefit of keeping, purchase, sale
หลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกข้อมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกข้อมูลและการจัดเก็บเอกสารเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด ประกอบด้วยข้อมูลการซื้อขายของลูกค้า รวมถึงการบันทึก
าคญั บริษทัจะตอ้งระบุวิธีปฏิบติัและ หน่วยงานท่ีรับผิดชอบ รวมทั้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบตามหลกัเกณฑท่ี์ส านกังาน ก.ล.ต. ก าหนด (6) ระบบการจดัเก็บและบนัทึกขอ้มูล (Record Keeping) ระบบในการบนัทึกขอ้มูลและการ