ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น

ชั่วโมงก่อนเกิดเหตุการณ์ฉุกเฉินแล้วแต่กรณี นอกจากนี้ ควรมีวิธีการในการจัดหาหรือจัดท า ข้อมูลทดแทนข้อมูลส าคัญที่สูญหาย 4.3 หากบริษัทมีการใช้บริการจากผู้ให้บริการ (service provider) บริษัทควรร่วมกับผู้ให้

commissions for fund from person who is a service provider due to engage the service from such person concerning management of fund, but shall comply with following rules: (1) Such soft commissions shall be the

Commissions Clause 21. Management company may obtain the soft commissions for fund from person who is a service provider due to engage the service from such person concerning management of fund, but shall

21. Management company may obtain the soft commissions for fund from person who is a service provider due to engage the service from such person concerning management of fund, but shall comply with

ยูบ่น cloud หรอื hosting services โปรดระบจุ านวนระบบงานหรอื application............................... โปรดระบชุือ่ cloud provider / hosting service ทีใ่ชบ้รกิารอยู่

ขอ้งของบริษทัจดัการ โดยเคร่งครัด ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าส่ังซ้ือขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าท่ีในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยสีารสนเทศท่ี

จัดการกองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป เจ้าหน้าที่ในหน่วย

Office, on a case-by-case basis; (3) “joint unit dealer” means the major participating investor specified by the management company in the fund scheme to sell or offer the units of exchange traded mutual

บริษทัหลกัทรัพยเ์ป็นผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker) หรือผูค้า้หลกัทรัพย ์(dealer) และแจง้ใหผู้ล้งทุนทราบวา่บริษทัหลกัทรัพยท์ ารายการซ้ือขาย หลกัทรัพยก์บัผูล้งทุนในฐานะใด ในกรณีท่ีบริษทัเป็นทั้งนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพยแ์ละ