ขายหน่วยลงทุนในลักษณะที่ไม่ก่อให้เกิดความรำคาญแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งต้องดำเนินการให้ผู้ลงทุนได้รับทราบผลการซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่ชักช้า และหากเป็นการขายโดย ผู้ลงทุนมิได้ร้องขอต้องให้สิทธิแก่ผู้ลงทุนที่
ที่จะรับทราบขอมูลนั้น” 3 ในการรับฟงความคิดเห็นในครั้งกอน มภีาคธุรกิจบางรายที่เสนอใหสามารถทาํธุรกรรมกับลูกคาไดมากกวา plain vanilla product รวมทั้งบางรายเสนอวา ควรอนุญาตใหทําสัญญาซื้อขายลวงหนา
ดเผยขอมูลดังตอไปนี้ เวนแตลูกคาจะแสดงเจตนาเปนลายลักษณอักษรวาไมประสงคที่จะรับทราบขอมูลนั้น (1) ขอมูลเกี่ยวกับฐานะการเงิน ความนาเชื่อถือ และการประกอบธุรกิจของผูคาสัญญา (2) รายละเอียดและ
ทรัพย์ต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) แจ้งให้ลูกค้าเข้าใจและลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติของลูกค้าในการฝากหรือ ถอนทรัพย์สินกับหรือจากบริษัทหลักทรัพย์ วิธีการของบริษัทหลักทรัพย์ในการดูแลรักษาทรัพย์สิน ของลูกค้า
ญญาฯ อยา่งเพียงพอ โดยอยา่งนอ้ยตอ้งมี risk disclosure statement ใหลู้กคา้ท าความเขา้ใจและลงนามรับทราบ รวมถึงมีวิธีการอ่ืนท่ี แสดงไดว้า่ลูกคา้มีความรู้ความเขา้ใจดว้ย จ) สัญญาแต่งตั้งตวัแทนซ้ือขายสัญญาซ้ือ
เกี่ยวกับสัญญาฯ อยางเพียงพอ โดยอยางนอยตองมี risk disclosure statement ใหลูกคาทําความเขาใจและลงนามรับทราบ รวมถึงมีวิธีการอื่นที่ แสดงไดวาลูกคามีความรูความเขาใจดวย จ) สัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขาย
ข้อ 5 ในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) แจ้งให้ลูกค้าเข้าใจและลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติของลูกค้าในการฝากหรือถอน
; ในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) แจ้งให้ลูกค้าเข้าใจและลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติของลูกค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สินของลูกค้า
ซื้อขายสัญญาต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) แจ้งให้ลูกค้าเข้าใจและลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติของลูกค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สินของลูกค้ากับหรือจากตัวแทนซื้อขายสัญญา ตลอดจนวิธีการของตัวแทน