กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 30/07/2556
หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.90 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 31/07/2556
หน้าที่ที่ต้องนำส่ง งบการเงินงบการเงินไตรมาสที่ 1 และไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท เมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม
หกเดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท คดีขาดอายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อ
เดือนแรกของปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท คดีขาดอายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงาน
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
ประจำปี : 2556