contain details of an efficient operational management, monitoring and supervision system, and record keeping system including readiness of personnel; (4) have good management record as follows: (a) for the

contain details of an efficient operational management, monitoring and supervision system, and record keeping system including readiness of personnel; (4) have good management record as follows: (a) for the

operation in foreign countries, such plan shall at least contain details of an efficient operational management, monitoring and supervision system, and record keeping system including readiness of personnel

companies from the Bank of Thailand; 2. Letters seeking legal opinion and invitation letters for seminars; 3. Research, risk monitoring from Bloomberg. ✓ 1.2 Sources of personal data The SEC Office receives

ผู้ยื่นคำขอกลุ่มนี้จะได้รับยกเว้นการตรวจกระดาษทำการหากสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้ยื่นคำขอสังกัดได้ดำเนินการติดตามผล (“monitoring”) งานสอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอนั้นภายใต้ขอบเขตและวิธีการที่สำนักงาน

(Product and Distributor Monitoring) 14 4.1 การติดตามผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Product Monitoring) 14 4.2 การติดตามการท าหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน (Distributor monitoring) 14 แนวปฏิบตัิในการออกเสนอ

of operation for preventing conflict of interest and Chinese wall. (c) a method and procedure for controlling and monitoring the operation under (b). In case the applicant is a SC. and applies for

of operation for preventing conflict of interest and Chinese wall. (c) a method and procedure for controlling and monitoring the operation under (b). In case the applicant is a SC. and applies for

investor remediation fund for illegal activities in violation of the securities laws;             (7)  Monitoring and Assessing Systemic Risks in a timely manner: To develop database and enhance

(monitoring) ก#) F ก2&2% กก):$% กก70%*ก กก): #$%/0 (&9( #?%): 0% 6 ก 8/0/G0 82& 16 #: .. 2549 #> 0 7 ก & 8 .. 2549 ( 'G =H& 9 () #')ก ก กกก กกก