to the Approval of Foreign Auditor. In this regard, there shall not be reasonable grounds to suspect an audit oversight authority under sub clause (b) of Paragraph 1 about its inability to provide an
Environment) 1. องค์กรแสดงถึงความยึดมั่นในคุณค่าของความซื่อตรง (integrity) และจริยธรรม คำถาม ใช่ ไม่ใช่ 1.1 คณะกรรมการและผู้บริหารกำหนดแนวทาง และมีการปฏิบัติที่อยู่บนหลักความซื่อตรงและการรักษาจรรยาบรรณในการ
หลกัทรัพย ์ (ฉบบัท่ี 4) พ.ศ. 2551 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไวด้งัต่อไปน้ี ขอ้ 1 ให้ยกเลิกความในขอ้ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละ ตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี กช. 1/2555 เร่ือง การก าหนดใหก้ารประกอบ
www.sec.or.th ฝ่ายก ากับตลาด ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เลขที่ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900 โทรศัพท์ 0-2695-9999 http://www.sec.or.th/ 2 ส่วนที่ 1 บทน า
บริษัท อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ระบบการกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ
อกําหนดขางตน สํานักงานไดหารือในที่ประชุมคณะอนุกรรมการพิจารณารางประกาศ เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน คร้ังที่ 1/2548 เมื่อวันที่ 2 กุมภาพันธ 2548 มีความเห็นให จัดตั้งคณะทํางานในการพิจารณากํา
ภาคผนวก 1 5 three lines of defense ได้แก่ (1) ชั้นแรก คือ การควบคุมภายในและการสอบทานการปฏิบัติงานประจ าวัน (2) ชัน้ที่สอง คือ การก ากบั ดูแลและตรวจสอบในลกัษณะ oversight function ว่ามกีารปฏิบัติงานเป็นไป
;ดังต่อไปนี้ หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร ประกอบด้วย 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและหน้าที่ความรับผิดชอบ 1.2
ธุรกิจจัดการลงทุนประกอบด้วยระบบงาน 4 หมวด ดังต่อไปนี้ หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร ประกอบด้วย
สอบถามขอมลูเพิ่มเตมิสามารถตดิตอไดท่ีฝายกํากบัธุรกิจ จัดการลงทุน โทรศัพท 0-2263-6034 โทรสาร 0-2263-6294 หรือ e-mail: thedthai@sec.or.th สวนที่ 1 ระบบงานเกีย่วกับการประกอบธุรกิจการจดัการเงนิทุนสัญญา