ระหว่างถูกกล่าวโทษโดยสำนักงาน หรืออยู่ระหว่างถูกดำเนินคดีอันเนื่องจากกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษ หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่

ส่งคำสั่ง เพิ่มวงเงิน หรือมีส่วนสนับสนุนในการส่งคำสั่งซื้อขาย หากเห็นได้ว่า คำสั่งดังกล่าวจะทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงอันไม่ตรง ต่อสภาพปกติของตลาด (false

/> 1.1 ไม่ส่งคำสั่ง เพิ่มวงเงิน หรือมีส่วนสนันสนุนในการส่งคำสั่งซื้อขาย หากเห็นได้ว่าคำสั่งดังกล่าวจะทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด

ตามสมควร เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงใดที่อาจนำไปสู่การสั่งการที่ไม่เป็นคุณต่อบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์คนใด ก่อนที่สำนักงานจะมีคำวินิจฉัยในเรื่องดังกล่าว สำนักงานต้องกำหนดให้มีคณะกรรมการคณะหนึ่งทำหน้าที่

9 ในการเสนอขายหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ บริษัทต้องให้คำแนะนำเฉพาะเจาะจง กับผู้ลงทุนทุกครั้ง โดยต้องทำความรู้จักกับผู้ลงทุนและให้คำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน ในกรณีที่ผู้ลงทุนประสงค์จะเปลี่ยนแปลงการ

จะเป็นไปตามประกาศ สน.28/2549 และในแบบรายงานจะไม่มี คำว่า quality asset อีกต่อไป · รายชื่อบุคคลที่เกี่ยวข้อง ให้แสดงโดยใช้ชื่อเต็มภาษาไทยเป็นหลัก แต่ถ้ายาวจะใช้ชื่อย่อแล้ว ให้หมายเหตุช่วยได้ ส่วนภาษา

ฉ้อโกง หรือทุจริตเกี่ยวกับทรัพย์สิน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษา ให้รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอ การลงโทษมาแล้วไม่ถึง 3 ปี 3.8.7 เป็นบุคคลที่ศาลมีคำสั่งถึงที่สุดให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่นดิน

กับทรัพย์สิน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษา ให้รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอการลงโทษมาแล้วไม่ถึง 3 ปี (8.7) เป็นบุคคลที่ศาลมีคำสั่งถึงที่สุดให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่นดินตามกฎหมายเกี่ยวกับการ

ประกาศกำหนด ข้อ 13 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จะให้คำแนะนำแก่คู่สัญญาเพื่อการซื้อขายอนุพันธ์ หรือมีฐานะอนุพันธ์เพื่อตนเอง ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิด ข้อความจริงอันควรบอกให้แจ้ง

5. คำรับรองของเจ้าของประวัติ ข้าพเจ้า (นาย/นางสาว/นาง) ....................................................................................... ขอรับรองว่า 5.1 ข้าพเจ้าได้อ่านข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะต้อง