ยังคงไว้ซึ่งหลักเกณฑ์ ในการก ากับดูแลในเร่ืองอ่ืน ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น การก ากับดูแล บลจ. การขออนุมัติจัดตั้งกองทุน ระบบ ในการบริหารความเสี่ยง การเสนอขายกองทุน (sales conduct) การเปิดเผยข้อมูล เป็นต้น

the securities dealing which are not debt instrument mutatis mutandis . Chapter 1 Operational Control Clause 4. A securities company shall have a code of conduct in writing, to be approved by the Board

derivatives trade which shall at least contain the rule on financial stability and position, as well as the conduct of business, and there shall be specified the concerned provisions of law or rule, and the

license or registration including the rule used in supervising derivatives trade which shall at least contain the rule on financial stability and position, as well as the conduct of business, and there

Company contemplates to expand its business to focus on the crude palm oil (CPOA) trading business for biodiesel as there is a high opportunity for the growth of business and will partially conduct the

องมาขึ้นทะเบยีน และตองปฏิบัติตาม conduct ของ PF ในเรือ่งที่เหมาะสม เพื่อที่ผูลงทุนไทยจะ ไดรับความคุมครองตามกฎหมายไทยไดบาง ความเห็นของสํานักงาน ผูประกอบธุรกิจหลักทรัพยตางประเทศ ตองไดรับ

Activities Operating Systems Legal Basis for Data Processing The SEC Office collects your personal data to conduct an analysis and inspection or research into investment behavior and an overview of foreign

.: _________________________ 15) Is the CIS Operator currently licensed or authorised to conduct fund management in the jurisdiction of its principal place of business? Yes No If “No”, please specify

.: _____________________________ Fax No.: _________________________ 15) Is the CIS Operator currently licensed or authorised to conduct fund management in the jurisdiction of its principal place of business? Yes No If “No”, please

กัน และชื่อประเทศที่ลงทุนกระจุกตัว       2.3 การติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า (sales conduct)             เพื่อให้