(8) having not been ordered by the SEC Office to adjust the defect of internal control, compliance or information management system or having not been adjusting the systems thereof, unless having
สอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความเป็น
defect of internal control, compliance or information management system or having not been adjusting the systems thereof, unless having obtained exemption from the SEC Office. Clause 8 The granting
ความเสี่ยงดังกล่าว 4.1 ผลการตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพโดยสำนักงานสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงานที่เข้าตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ
นักงำนสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงำนที่เข้ำตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลำที่ตรวจสอบ.……………………………………………………………………. (3) ขอบเขตกำรตรวจสอบ (3.1) ระดับแต่ละงำนสอบบัญชี
client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at
information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including
access to inside information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of