Following the complaints from investors and the inspection reports from TMB, which is licensed to operate securities business as a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) of investment units
, Bangkok.The documents and evidence found at the site revealed that the company solicited the public to invest in gold futures by representing itself as a branch office of foreign broker, causing investors who
เป็นการตอบแทน อันมีลักษณะของการให้บริการเป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) - การซื้อหุ้นมาเก็บไว้ในบัญชี ของบริษัทหลักทรัพย์แล้วรอทยอยขายออกให้ลูกค้าตามคำสั่งซื้อ ไม่มีลักษณะเป็นการ
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ 1. การจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) สำหรับการให้บริการเกี่ยวกับโทเคนดิจิทัล 2. การโฆษณาที่
จัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent –“IBA”) ꃂ 숀 เมื่อประกาศที่ กธ. 19/2565 มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2565ꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎䌎ᤎĎ㈎⌎Ḏ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎䤀䈀䄀 䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎
เกี่ยวกับการส่งเสริมการขายของกองทุนรวมด้วย 2.ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ (Broker-Dealer Supervision Department) ซึ่งได้แก่ ฝ่ายกำกับธุรกิจหลักทรัพย์เดิม มีหน้าที่พิจารณาให้ความเห็น
such a way as to take advantage of an outsider or disclose such information to be utilized by other persons. Division 2 Opening of the Securities Trading Account and Acting as the Securities Broker
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 14 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6...
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 an...