fact indicating any failure or inappropriateness in operational control and compliance with good business practices. Clause 6 The applicant for a derivatives business operator registration who is a
capital market, investment management, or branch management of the applicant; (c) work related to control, supervision and management of business units concerning operation, compliance, internal audit or
products in the capital market, investment management, or branch management of the applicant; (c) work related to control, supervision and management of business units concerning operation, compliance
รายงานการกำกับดูแลและการตรวจสอบประจำปี (annual compliance report) 27/05/2546 27/05/2546 แนวทางการจัดทำรายงานกำกับดูแลและการตรวจสอบการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) 33. หนังสือเวียน ที่
guidelines for compliance with the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor/Nor/Khor. 4/2548 Re: Qualifications and Other Prohibited Characteristics of the Executives of Securities
prescribing guidelines for compliance with the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor/Nor/Khor. 37/2548 Re: Qualifications and Prohibited Characteristics of Executives of Derivatives
fundamentals which should be included in individual CRA codes of conduct, and the elements contained in the IOSCO CRA Code should receive the full support of CRA management and be backed by thorough compliance
และสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance 09/10/2555 compliance manual 19. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 16/2547 เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการ