) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วย
. 2535 (5) ระบบปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) (6) ระบบการควบคุมภายใน และการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนและข้อพิพาท การจัดให้มีระบบงานตามวรรค
จากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือ การชำระราคาหลักทรัพย์ (Back-Office function) โดยรวมถึงการปฏิบัติงานของบุคลากรในหน่วยงานที่แบ่งแยกดังกล่าว
และบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอด
สุทธิของกองทุน หรือ การชำระราคาหลักทรัพย์ (Back-Office function) โดยรวมถึงการปฏิบัติงานของบุคลากรในหน่วยงานที่แบ่งแยกดังกล่าวให้มีสายการรายงานต่อผู้รับผิดชอบที่ต่างกัน
. จะต้อง นำผลการทำ stress test มาประกอบการพิจารณาลงทุนอย่างเหมาะสมด้วย รวมทั้ง บลจ. ต้องทดสอบ ความถูกต้องของแบบจำลอง (“back testing”) อย่างน้อยเดือนละ1 ครั้ง โดยให้เริ่มทำ back testing หลัง
) นอกจากนี้ ผู้ประกอบธุรกิจ ควรมีระบบตรวจสอบการขายและให้บริการของคนขาย เพื่อให้มั่นใจได้ว่า คนขายของตนได้อธิบาย ให้ลูกค้าเข้าใจถึงความเสี่ยงในการลงทุนอย่างถ่องแท้หรือไม่ เช่น การ call back ลูกค้า เป็นต้น แนว
200 บาท/รายการ คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผูถือหนวย (% ของมูลคาซื้อขาย) คาธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) สูงสุดไมเกิน 1.00 คาธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) 2.50 ยกเวน คาธรรมเนียม 0.85600
รถเช่ือมโยงขอ้มูลภายใน บริษทั (ระบบ Back-office ต่างๆ) มาใชส้ร้างเทก็ซ์ไฟลใ์นรูปแบบท่ีสามารถน าส่งผา่นระบบได ้ ส านกังาน ก.ล.ต. จึงก าหนดมาตรฐานการน าเขา้ขอ้มูลในรูปแบบเทก็ซ์ไฟล ์แบบ ใช ้“|” (Pipe
% LHGDYNAMIC-A: หนา 5 / 11 คาธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผูถือหนวย (% ของมูลคาซื้อขาย) คาธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) สูงสุดไมเกิน 1.00 คาธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) 2.50 ยกเวน คาธรรมเนียมการ