จัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อ
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
TikTok อ้างชื่อ huasenghenggold_trading : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 26/03/2024)
shares on April 29, 2008 and RCI shares on May 2, 2008 in such a way that manipulated the prices of those shares, resulting in large trading volumes and change of share price inconsistent with normal
on the misconducts of {A}, an investor contact of Siam City Securities Co., Ltd. , stating that {A} sent securities and derivatives trading orders continuously in large amount without evidence of
evidenced by large amount of related transactions. She then admitted that she took the client's trading orders via mobile phone.The aforesaid actions are in violation of Clause 20(3) of the Notification of
via internet trading accounts of the clients. In case of {B}, the SEC found that he failed to record a large number of clients' securities trading orders. {B} admitted to his employer that he took those
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk)