corporate governance. Another key change to the assessment is the introduction of an independent validation in addition to the existing peer-review process. The enhancements are being introduced to strengthen
Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the result of the performance to
redemption prices; (4) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of Clients
) สรุปการเปลี่ยนแปลง (ตั้งแต่ข้อมูลงวด ส.ค. 2556 เป็นต้นไป) รูปแบบรายงาน และ validation message (ยกเลิก ใช้ตามรูปแบบรายงาน และ validation message ที่แนบ กธ.(ว) 2/2558 แทน ตั้งแต่ 1 เม.ย. 2558 เป็นต้นไป
(ตั้งแต่ข้อมูลงวด ม.ค. 2554 - ก.ค. 2556) สรุปการเปลี่ยนแปลง (ตั้งแต่ข้อมูลงวด ส.ค. 2556 เป็นต้นไป) รูปแบบรายงาน และ validation message (ยกเลิก ใช้ตามรูปแบบรายงาน และ validation message ที่แนบ กธ.(ว
change to the market condition and conduct a full validation of such model at least once a year. Clause 6 The derivatives clearing house shall apply effective measures and methods for monitoring and
, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any