raise the awareness of the importance of educating and protecting investors. The SEC is delighted to join this international campaign because we share the same objective as reflected in our continuing
หวังให้การบังคับใช้กฎหมายและยกระดับการคุ้มครองผู้ลงทุนในตลาดทุนมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น และสอดคล้องกับคำแนะนำที่ได้รับจากการประเมินภาคการเงิน (Financial Sector Assessment Program: FSAP) ครั้งล่าสุดในปี
on private sectors and the public in line with the principles under Section 77 of the Constitution of the Kingdom of Thailand. The regulatory guillotine scheme, which consists of 83 projects in
มาตรฐาน IOSCO และรองรับการประเมิน FSAP (Financial Sector Assessment Program) ซึ่งจะเพิ่มความน่าเชื่อถือให้กับตลาดทุนไทยและสร้างความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุนทั้งในและต่างประเทศด้วย โดย ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความ
ยิ่งขึ้น โดยการดำเนินการดังกล่าวได้รับการสนับสนุนจากธนาคารโลก สืบเนื่องจากธนาคารโลกได้ให้ความช่วยเหลือแก่ ก.ล.ต. ตามโครงการ First Initiative Project, Thailand: Enhancing SEC Assessment Capacity ซึ่ง
misconduct, an inspection report from the bank and the SEC's further investigation have revealed that she solicited an elderly customer to invest in a mutual fund unsuitable for the customer's profile
ปัจจุบันมีอยู่ประมาณ 250 ประเภทให้เหลือเท่าที่จำเป็น เพื่อลดภาระต้นทุนของทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องสำหรับในด้านการออกกฎเกณฑ์ใหม่ จะนำมาตรฐานสากลในการประเมินผลกระทบ (regulatory impact assessment: RIA) มาปรับใช้
โหว่ทางเทคนิค (Vulnerability Assessment) และการทดสอบการเจาะระบบ (Penetration Test) (6) ปรับปรุงข้อกำหนดในการบริหารจัดการบุคคลภายนอก (Third Party Management) โดยขยายขอบเขตให้ครอบคลุมผู้ให้บริการด้าน
Bangkok, May 27, 2014 ? The SEC revealed audit inspection results on eight audit firms; citing all of them met quality requirements. The result, however, showed room for improvement in the area of
researches beneficial to capital market development. The SEC therefore determines to promote these works and inspire stakeholders in capital market industry, including the Stock Exchange of Thailand