/ LBDU) หลักการและเหตุผล ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการสนับสนุนให้เกิดผู้ให้คำแนะนำการลงทุนที่เป็นอิสระให้เหมาะสมกับความเสี่ยงของธุรกิจแต่ละลักษณะ เพื่อให้ผู้ลงทุนเข้าถึงทางเลือกบริการวิเคราะห์ / แนะนำ
-Payment) ซึ่งเป็นผู้ให้บริการในระบบโครงสร้างพื้นฐานที่สำคัญ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ ลดต้นทุนและความเสี่ยง ในการชำระเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อมูลทั่วไป ชื่อผู้ตอบ ตำแหน่ง ชื่อบริษัท โทรศัพท์
ขายล่วงหน้า หลักการและเหตุผล การปรับปรุงแก้ไขหลักเกณฑ์เรื่องทุนจดทะเบียนชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้มีความเหมาะสมกับรูปแบบและความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจมาก
และสามารถกำกับดูแลด้วยตนเอง (self-regulate) ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ประกอบกับสำนักงานมีเครื่องมือในการกำกับดูแลผู้ให้บริการงาน central utility function เพื่อช่วยป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดความเสียหาย หรือ
ประเมิน FSAP อาทิเช่น การกำหนดให้คณะกรรมการ CRA มีหน้าที่ในการควบคุมดูแลและบังคับใช้จรรยาบรรณของ CRA ตาม IOSCO standard และการจัดให้มีสายงานบริหารความเสี่ยง (risk management function) เป็นต้น ข้อมูล
ความเสี่ยงที่อาจเกิดความเสียหาย หรือกระทบกับความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนหรือผู้ลงทุนในวงกว้าง ข้อมูลทั่วไป ชื่อผู้ตอบ ตำแหน่ง ชื่อบริษัท โทรศัพท์ โทรสาร อีเมล สถานะของผู้ให้ข้อคิดเห็น
กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุน ที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องนำส่งสำนักงาน เพื่อให้สำนักงานมีข้อมูลเพียงพอในการติดตามความเสี่ยงเชิงระบบ (systemic risk) และประเมินผลกระทบของกองทุน
ของกอง 1 REIT และกอง infra เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความเข้าใจลักษณะของผลตอบแทนและความเสี่ยงของการลงทุนมากยิ่งขึ้น ข้อมูลทั่วไป ชื่อผู้ตอบ ตำแหน่ง ชื่อบริษัท / องค์กร โทรศัพท์ โทรสาร อีเมล
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home หลักการเพิ่มเติมเครื่องมือการบริหารความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของกองทุนรวม (liquidity risk
ชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนในวันส่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (วันที่ T) การยกเว้นการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) ของผู้ลงทุนหากผู้ประกอบธุรกิจเสนอขายกองทุนรวมตลาดเงินซึ่งมีความเสี่ยงต่ำ