มาตรา: มาตรา 69 ข้อ/ประกาศ: ประกาศ ที่ ทจ. 10/2556 และ ประกาศ ที่ ทจ. 11/2552 วันที่ถาม: 14/08/2552 วันที่ตอบ: 26/08/2552 คำถาม: 1. ผู้ยื่น filing ต้องจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานบัญชี ใช่หรือไม่ 2. การขายตราสารหนี้ต่อ II&HNW เกณฑ์อนุญาตเสนอขายไม่ดูงบการเงิน แต่ต้องยื่น filing กรณีนี้ Issuer ต้องจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานบัญชีด้วย ใช่หรือไม่ คำตอบ: 1. โดยหลักแล้ว...
> 29/01/2558 คำถาม: การคิดค่าธรรมเนียมคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงของ DW ที่ระบุจำนวนหุ้นอ้างอิงในคำขอมากกว่า 1 หุ้นจะต้องคิดค่าธรรมเนียมอย่างไร
ธนาคารพาณิชย์) เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ถือว่าเป็นการเสนอขายหุ้นกู้โดยบริษัทไทยหรือต่างประเทศ คำตอบ : โดยหลักแล้ว
>วันที่ถาม : 29/03/2549 วันที่ตอบ : 29/03/2549 คำถาม : ในการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนใน
กำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ วันที่ถาม : 08/04/2546 วันที่ตอบ : 09/04/2546
: พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 98(7) ห้ามบริษัทหลักทรัพย์ ซื้อหรือมีหุ้น ในขณะที่ อธ/น. 11/2546 ข้อ 6 กำหนดเงื่อนไขการลงทุนในกิจการอื่นเกินกว่า 50% ให้มาขออนุญาต