prescribed by the notification of the Office. The securities company shall act in compliance with rules prescribed by the Office and shall also supervise the investor contact to act in compliance with such
securities company shall act in compliance with rules prescribed by the Office and shall also supervise the investor contact to act in compliance with such rules. A Securities company may appoint any person
การฝ่ายหรือเทียบเท่า/ผู้จัดการสาขาหรือเทียบเท่า)/Head Back/Compliance/Risk (รองผู้จัดการหรือเทียบเท่า/ผู้ช่วยผู้จัดการหรือเทียบเท่า/ผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่า/Head Compliance/ที่ปรึกษาคณะกรรมการ RMC
clear detail to enable derivatives exchanges to practice in a consistent manner; (2) establish detailed guidelines of practice that are proper and in compliance with this Notification, with which
สถาบัน ทั้งภาครัฐและเอกชนเพื่อนำมาลงทุนในโครงการ รวมถึงรวบรวม Carbon Credit จากโครงการต่าง ๆ เพื่อให้ผู้ลงทุน/ ผู้ประกอบธุรกิจ (Compliance Investor) สามารถเข้าถึง Carbon Credit ได้ง่ายขึ้น 3. ประเทศไทยซึ่ง
การ โดยไม่ควรมอบหมายให้ผู ้รับดำเนินการด้านงานสนับสนุน (outsourcee) เป็นผู้จัดส่ง ข้อมูลต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เว้นแต่พนักงานของ outsourcee ดังกล่าวเป็นผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) ของ
independence of the Internal Audit Office. 3. Review the performance of the Company to ensure compliance with the securities and exchange law, regulations of the Stock Exchange of Thailand or laws relating to
issued under or prescribing guidelines for compliance with the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 10/2550 Re: Short Selling of Securities relating to ETF Mutual Fund, dated
, orders and circulars issued under or prescribing guidelines for compliance with the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 10/2550 Re: Short Selling of Securities relating to