จำกัดฐานะสัญญาซ้ือขายลวงหนา (position limit) ในดานตาง ๆ pricing model ท่ีใช วิธีการและความถ่ีท่ีใชในการ mark to market การเรียกหลักประกัน และการเตรียมความพรอม เพ่ือรองรับความผันผวนของราคา เปนตน
วิชาชีพในลกัษณะเดียวกนันั้น (market conduct) พึงกระท า (6) ปฏิบตัติ่อผูล้งทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม และค านึงถึงประโยชน์ของผูล้งทุน เป็นส าคญั (7) จดัให้มีขอ้มูลที่เพียงพอต่อการตดัสินใจของผูล้งทุน โดยขอ้มูล
> (2) การพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (2.1) การกำหนดกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมาย (target market) : ในการพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวม บริษัทจัดการมีการกำหนดกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายของกองทุนรวมที่
ได้หลากหลายช่องทาง กล่าวคือ (1) ผ่าน บล. ในราคา real time โดยมีผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker) ที่ช่วยให้ราคาซื้อขายสอดคล้องกับการขึ้นลงของดัชนีอ้างอิงอยู่เสมอ และ (2) ผ่าน บลจ. และ selling agentsꃂ䀀⨎ℎ㜎ⴎ
กฎหมายในประเทศที่มีการลงนามในโครงการตามความร่วมมือภายในกลุ่มประเทศอาเซียน (Memorandum of Understanding on the Cross-border Publication of Research Report under the ASEAN Capital Market Professional
ประเทศที่ออกใหม่เพื่อเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปในตลาดแรก (primary market) ในลักษณะอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ข้อ 12 ผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำมาให้บริการ
ได้ใช้ราคาจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย แต่กำหนดมูลค่ายุติธรรมโดยผู้ออกคู่สัญญาหรือ market maker (“ผู้กำหนดมูลค่า”) ซึ่งโดยปกติผู้กำหนดมูลค่าจะแจ้งมูลค่าตราสารหรือ
ที่ลงทุนในต่างประเทศด้วย 4.2 ขั้นตอนการซื้อหน่วยลงทุนกองทุนรวมอีทีเอฟของผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer : PD) หรือผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker : MM) โดยการนำหน่วยลงทุนของ foreign
หลักสูตรเกี่ยวกับการวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคที่สำนักงานยอมรับ ซึ่งได้แก่ หลักสูตร Chartered Market Technician (CMT) ระดับที่ 1 ขึ้นไป และหลักสูตร Certified Financial Technician (CFTe) ระดับที่ 1 ขึ้น
) มีเงินทุนที่เพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (5) ดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามมาตรฐานของผู้มีวิชาชีพในลักษณะเดียวกันนั้น (market conduct) พึงกระทำ