เป็นการตอบแทน อันมีลักษณะของการให้บริการเป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) - การซื้อหุ้นมาเก็บไว้ในบัญชี ของบริษัทหลักทรัพย์แล้วรอทยอยขายออกให้ลูกค้าตามคำสั่งซื้อ ไม่มีลักษณะเป็นการ
เกี่ยวกับการส่งเสริมการขายของกองทุนรวมด้วย 2.ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ (Broker-Dealer Supervision Department) ซึ่งได้แก่ ฝ่ายกำกับธุรกิจหลักทรัพย์เดิม มีหน้าที่พิจารณาให้ความเห็น
อนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ทำธุรกรรมเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน 29/07/2546 14. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 179/2540 เรื่อง การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital
01/03/2017 2. Notification of the Securities and Exchange Commission KorKhor 16/2551 Granting of Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Broker Limited to Gold
Business for Licensed Derivatives Broker (Synopsis) 22/12/2004 16/01/2005 3. Notification of Capital Market Supervisory Board TorThor. 23/2553 Rules for Undertaking Derivatives Business for Licensed
for Undertaking Derivatives Business for Licensed Derivatives Broker (Synopsis) 22/12/2004 16/01/2005 2. Notification of Capital Market Supervisory Board Tor Thor. 80/2552 Criteria for Undertaking