concerning the Determination regarding Definition of Institutional Investor and High Net Worth Investor . “ client ” means user of an intermediary ’s services. “ Stock Exchange ” means the Stock Exchange of
concerning the Determination regarding Definition of Institutional Investor, Ultra High Net Worth, and High Net Worth Investor ; “ client ” means user of an intermediary ’s services; “ Stock Exchange ” means
บริษัทจัดการและ ผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนมีหน้าที่ต้องท าความรู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Client: KYC) และ การพิสูจน์ทราบลูกค้า (Client Due Diligence : CDD) โดยผู้ส่ังซื้อหน่วยลงทุนหรือ
regarding Definition of Institutional Investor, Ultra High Net Worth, and High Net Worth Investor; “client” means user of an intermediary’s services; “Stock Exchange” means the Stock Exchange of Thailand
Determination regarding Definition of Institutional Investor and High Net Worth Investor. “client” means user of an intermediary’s services. “Stock Exchange” means the Stock Exchange of Thailand. “derivatives
ยอมรับได (3) ด ี (2) 3 การตอบรับงานและการคงไวซึ่งความสัมพันธกับ ลูกคาและงานแตละงาน (Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagements) 15 ดีมาก (1) ยอมรับได (3) 4 ทรัพยากร
กล่ำวและเห็นสัญญำณของกำรปรับตัวเข้ำสู่ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจ ในตลำดทุนโดยเฉพำะอย่ำงยิ่งกำรปรับเปลี่ยนวิธีกำรเปิดบัญชีและท ำควำมรู้จักลูกค้ำ (Know Your Client: KYC) ด้วย วิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-KYC) อ
การอาจท า call-back client หรือ client survey เพื่อตรวจสอบว่าผู้ลงทุนที่ซื้อหน่วยลงทุน มีความเข้าใจในกองทุนรวม และเป็นผู้ลงทุนในกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายที่ก าหนดหรือไม่ รวมทั้งได้รับการอธิบาย ข้อมูลจาก
ผิด (information for client) (8) ใชความระมัดระวังอยางสมเหตุสมผลเพื่อใหมั่นใจถึงความเหมาะสมของขอมูล การลงทุนและคําแนะนําที่ใหแกลูกคา ตลอดจนการตดัสินใจดําเนินการใด ๆ เพื่อผูลงทุน (suitability) (9