ประเมินความเหมาะสม (suitability test) ทุกราย - การแก้ไขหลักเกณฑ์ : ผู้ประกอบธุรกิจที่เสนอขายเฉพาะ MMF ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่มีระดับ ความเสี่ยงต่ำที่สุดที่ผู้ลงทุนทุกรายสามารถลงทุนได้อยู่แล้วเพียงประเภทเดียว
ว่า “หรือลูกค้าของสมาชิก” ไว้เช่นเดิม 12.ข้อก าหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับ แหล่งเงินทุนและการบริหารจัดการ ความเสี่ยงของส านักหักบัญชี (1) ปรับการรายงานผลการประเมินค่าความเสียง สูงสุด (stress test) ต่อส า
ผูก้ระทาํมีภาระการพิสูจน์ขอ้เท็จจริง ซึ งเป็นไปตามหลกัการกาํหนดบทสันนิษฐานทีเรียกวา่ “comparative convenience test”3 (ง) เพิมเติมบทบญัญติัใหช้ดัเจนถึงขอ้เท็จจริงทีไม่ถือวา่เป็นการกระทาํทีใชข้อ้มูล ภายใน
เวียน ที่ กจ.(ว) 1/2567 การทำหน้าที่ในการขายกองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง 11/09/2567 13. หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 47/2564 สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 11/11/2564 สรุปผลโครงการ
เหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) อย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง และเมื่อมีกรณีดังต่อไปนี้ (1)ꃂ ℀㔎Ď㈎⌎䀎ᬎ┎㔎䠎∎ᤎ䄎ᬎ┎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ┎ᜎ㠎ᤎⴎ∎䠎㈎ℎ㔎ᤎㄎ∎⨎㌎Ўㄎഎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 เกิดเหตุการณ์ที่มีผลกระทบต่อ
ทำการทดสอบผลกระทบต่อมูลค่าทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนหากเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) อย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง และเมื่อมีกรณีดังต่อไปนี้ (1)ꃂ ℀㔎Ď㈎⌎䀎ᬎ┎㔎䠎∎ᤎ䄎ᬎ┎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ┎ᜎ㠎ᤎⴎ
เหมาะสมในการลงทุนหรือการท าธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (suitability test) และค าแนะน าเกี่ยวกับการจัดสรรและก าหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกค้า (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือให้
ำ เช่น call center, robo advisor, leaflet เป็นตน้ แนวทางทีเ่สนอ เม่ือสมำชิกท ำกำรประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability test) แลว้ บลจ. ตอ้งแจง้ผลกำรประเมิน ดงักล่ำว พร้อมทั้งใหค้ ำแนะน ำเบ้ืองตน้
รู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น 1. เหตุผล และความจ าเป็น 3 จากเหตุที่กล่าวข้างต้น ส านักงานเห็นควรทบทวนหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องเพ่ือให้ลูกค้าสามารถใช้ สิทธิที่ตนมี