1 ตุลาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ข.(ว) 21/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการแจ้งข้อมูล
20 กุมภาพันธ์ 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ข.(ว) 2/2546 เรื่อง การซักซ้อมเกี่ยวกับการปฏิบัติงาน
>ที่ น. 383-384/2546 เรื่อง การลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่นายจ้างเป็นผู้ออก ด้วยบริษัทจัดการ
28 มีนาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 7/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการผ่อนผัน
ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 27 /2546 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการกำหนด
14 พฤศจิกายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 24/2546 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทน
12 กุมภาพันธ์ 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติ
25 มิถุนายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท
บุคคลทุกบริษัท ที่ น.(ว) 2 /2547 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศสำนักงาน ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต
ฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย ที่ น.(ว) 23/2547 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ