Financial Statements (UFS) [ ] Role of the Compensation Committee (RCC) [ ] Improving the Quality of Financial Reporting (QFR) [ ] DCP Refresher Course [ ] อ่ืนๆ (ระบุหลักสูตรล่าสุด) 3 [ระบุชื่อ-ชื่อสกุลของ

เป็นผู้จัดการลงทุน ต้องเข้ารับการอบรมครั้งแรกภายหลังได้รับความเห็นชอบ  โดยเป็นการอบรมตามหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) เกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ลงทุนประสงค์จะปฏิบัติหน้าที่ภายใต้ขอบเขตที่เคยได้รับความเห็นชอบ โดยใช้คุณสมบัติการเข้ารับการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) ตามที่กำหนดในตารางคุณสมบัติ

ปฏิบติัหนา้ท่ีภายใตข้อบเขตท่ีเคยไดรั้บความเห็นชอบ โดยใช้ คุณสมบติัการเขา้รับการอบรมหลกัสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลกัสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) ตามท่ีก าหนดในตารางคุณสมบติัของผู

) ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาจากการมี สถานะ fit and proper ตามหลักเกณฑ์ของต่างประเทศ เช่น ยังคงดำรงคุณสมบัติการเป็นบุคลากร โดยได้เข้าอบรม refresher course เป็นต้น และยังคงสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ในต่างประเทศ

จากการมี สถานะ fit and proper ตามหลกัเกณฑข์องต่างประเทศ เช่น ยงัคงด ารงคุณสมบติัการเป็นบุคลากร โดยไดเ้ขา้อบรม refresher course เป็นตน้ และยงัคงสามารถปฏิบติัหนา้ท่ีไดใ้นต่างประเทศ ส าหรับ กรณีท่ีเอกสาร

เห็นชอบ (refresher course) อย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในทุกช่วงสองปี เว้นแต่ในการ เข้าอบรมครั้งแรกภายหลังจากการได้รับความเห็นชอบ สำนักงานอาจกำหนดช่วงระยะเวลาที่ต้องเข้าอบรมให้เป็นช่วงเวลามากกว่าสองปีก็ได้ ใน

ตามหลักเกณฑ์ของต่างประเทศ เช่น ยังคงดำรงคุณสมบัติการเป็นบุคลากรโดยได้เข้าอบรม refresher course เป็นต้น และยังคงสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ในต่างประเทศ สำหรับกรณีที่เอกสารการขึ้นทะเบียนของ regulator ต่าง

รับความเห็นชอบ โดยเป็นการอบรมตามหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) เกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจรรยาบรรณและมาตรฐานในการ

หลักสูตรที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ (refresher course) อย่างน้อยหนึ่งครั้งภายในทุกช่วงสองปี เว้นแต่ในการเข้ารับการอบรมครั้งแรกภายหลังจากการได้รับขึ้นทะเบียน สำนักงานอาจกำหนดช่วงระยะเวลาที่ต้องเข้ารับการอบรมให้