company, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mututal fund, private fund, the Governement Pension Fund, provident fund or any other legal entities as specified in the
under the Commercial Banking Act, securities company, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mututal fund, private fund, the Governement Pension Fund, provident fund or any
with Institutional Investors Investor which is a financial institution under the Commercial Banking Act, securities company, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mututal
เงิน (FA) และผูจัดจําหนายหลักทรพัย ที่มีสวนรวมในการกําหนดราคา (lead underwriter) ซ้ือหรือขายหุน (รวมถึง NVDR ที่มีหุนดังกลาว เปนหลักทรัพยอางอิง) ที่ตนรับเปนที่ปรึกษาหรือรับจัดจาํหนายแลวแต
> กรณีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Lead-underwriter) จัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Co-underwriter) ถือว่าเข้าข่ายกระทำความผิดหรือไม่ คำตอบ :
companies and derivatives intermediaries of all kinds, such as, commercial banks, life insurance company, and mutual fund brokerage securities companies (BSC) providing such services shall comply with the
, insurance company, and mutual fund (2) high-net-worth individual (3) retail investor or juristic person with minimum of 2 million baht initial subscription. The persons in (2) and (3) will be required to have
to the LBDU licensees which are the financial institutions required to comply with prudential regulations monitored by their respective lead regulators such as commercial bank, insurance company and
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> ผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 90 และ 91) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> การโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(10)) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้