with Institutional Investors Investor which is a financial institution under the Commercial Banking Act, securities company, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mututal

Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การประกอบธุรกิจ   ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว

หลักเกณฑ์เพิ่มเติมของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย      ข้อมูลทั่วไป

เงิน (FA) และผูจัดจําหนายหลักทรพัย ที่มีสวนรวมในการกําหนดราคา (lead underwriter) ซ้ือหรือขายหุน (รวมถึง NVDR ที่มีหุนดังกลาว เปนหลักทรัพยอางอิง) ที่ตนรับเปนที่ปรึกษาหรือรับจัดจาํหนายแลวแต

companies and derivatives intermediaries of all kinds, such as, commercial banks, life insurance company, and mutual fund brokerage securities companies (BSC) providing such services shall comply with the

, insurance company, and mutual fund (2) high-net-worth individual (3) retail investor or juristic person with minimum of 2 million baht initial subscription. The persons in (2) and (3) will be required to have

to the LBDU licensees which are the financial institutions required to comply with prudential regulations monitored by their respective lead regulators such as commercial bank, insurance company and

> กรณีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Lead-underwriter) จัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Co-underwriter) ถือว่าเข้าข่ายกระทำความผิดหรือไม่ คำตอบ :

Thailand; (2) commercial bank; (3) bank established under specific law; (4) finance company; (5) credit foncier; (6) securities company; (7) non-life insurance company; (8) life insurance company; (9) mutual

, non-life insurance company, life insurance company, statutory company, mutual fund, private fund, the Government Pension Fund, provident fund or any other legal entities as specified in the notification