fiduciary duties owed to their clients would undermine the integrity of the industry and the capital market as a whole. The SEC will not tolerate dishonest conducts of market professionals who seek personal
ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (trailer fee) ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ขายหน่วยลงทุน ต้องพิจารณาด้วยความระมัดระวังและความรับผิดชอบ (fiduciary duties) ให้เหมาะสมกับบริการที่ผู้ลงทุนได้รับ (fee for reasons
Form 246; requiring compliance with tender offer requirements when shareholding thresholds are reached; and establishing fiduciary duties of directors and executives to prevent self‑dealing and
สุจริต เพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัท (fiduciary duties) ดังนั้น เพื่อให้การทำหน้าที่ของกรรมการของบริษัทเป็นไปโดยถูกต้องและเหมาะสม สำนักงานจึงขอแนะนำให้บริษัทส่งกรรมการของบริษัทเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่
น่าเชื่อถือ ให้บริษัทจัดการพิจารณาโดยยึดหลักความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties) และต้องไม่เลือกปฏิบัติโดยใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่เอื้อประโยชน์แก่กองทุนอย่างไม่เหมาะสม
ความระมัดระวังและซื่อสัตย์สุจริต (fiduciary duties) ซึ่งต้องตัดสินใจโดยไม่มีส่วนได้เสียไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องที่ตัดสินใจ ข้อมูลในรายงานดังกล่าวจึงเป็นประโยชน์ต่อการติดตามดูแล
as securities business operator in the category of mutual fund or private fund management or under custody of a securities company in its position as fund supervisor or custodian; (2) a financial
derivatives and the notifications issued thereunder, regarding deceitful, fraudulent or dishonest management of assets, failure to discharge the duty of care or duty of loyalty, or lacking of fiduciary duties