Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ

of conformity to this Notification, the transitional provisions shall be applied, as specified in details in Chapter 8. Division 4 Powers of the SEC Office _____________________________ Clause 5 For

เลขาธิการสมาคม พร้อมด้วยนางพัชนี สินวัฒนาเจริญ ประธานกรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance club) และคณะกรรมการชมรม เพื่อหารือแนวทางในการพัฒนาและส่งเสริมการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลการ

เพื่อเป็นการส่งเสริมบทบาทหน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน("compliance") ให้เกิดความคล่องตัวและสอดคล้องกับมาตรฐานสากลที่ต้องการยกระดับความสำคัญของผู้ประกอบวิชาชีพ

consistent manner; (2) set out detailed guidelines of practice that is proper and in compliance with this Notification, with which conformity to be deemed as compliance with the relevant regulations under this

both accounting periods, as the financial statements were not in conformity with the generally accepted accounting standards in these following items:1.  YNP?s records on the allowance for doubtful

popularity among private sector as tools to raise fund from investors directly whereas the issuers must comply with certain qualification, such as having financial statements prepared in conformity to

in compliance with different guideline, should it be able to demonstrate to the Office that such guideline provides for appropriate and effective operating system with acceptable standard. The

is in accordance with this guideline, its operating system shall be deemed compliant with the requirement in the aforesaid notification by the Office. The management company may proceed in compliance

ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ