her client regularly as well as reported to her client on the summary of profit and loss on a monthly basis. On March 12, 2012, {A} made trading decisions without the client's instruction and payment
such as games, counseling service, survey and instruction on Mobile App ?start-to-invest?. Those who download Mobile App ?start-to-invest? and show up at the booth will also be given a souvenir. The SEC
trading decision and informed the client afterward. Examination on records of investment advice, trade order instructions and confirmations indicated that the client's instruction was unclear as certain
settlement) บริษัทจดัการตองแสดงใหเห็นวา ในขณะที่ตัดสนิใจลงทุนไมมีความตั้งใจทีจ่ะรับมอบสินคา กลาวคือ ตองมั่นใจวาจะสามารถลางฐานะ (unwind) กอนครบกําหนดได อยางไรกด็ี ในกรณีที่มีเหตุจําเปนและสมควรทําให
, could pose risk to the client. She also disregarded her client?s instruction and continued her improper actions. The SEC, therefore, suspends Kruawan from the status of approved investor contact for one
ตัวแปร (structured products) บริษัทจัดการต้องสามารถยกเลิก (unwind) สินทรัพย์หรือตราสารดังกล่าวได้ตลอดเวลา และได้รับชำระคืนเงินต้นเต็มจำนวน เว้นแต่สภาพคล่องนั้นเป็นตราสารแห่งหนี้ขึ้นทะเบียน (4) กรณีที่มีการ
Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of
B.E. 2535 (1992), the Securities https://publish.sec.or.th/nrs/2544pe.doc Translation retain such record until all the procedures are completed. In the case where the advise, trading instruction or
the case where the advise, trading instruction or negotiation is made by telephone or via electronic means, the securities https://publish.sec.or.th/nrs/65pe_r.pdf is made by telephone or via electronic
, trading instruction or negotiation is made by telephone or via electronic means, the securities company shall keep https://publish.sec.or.th/nrs/65pe.doc ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์