/1146pe.doc Translation client’s asset , which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets
major operational disruption; (3) Procedures for communications with relevant internal and external parties which at minimum shall include the method and channel of communications and information
event of major operational disruption; (3) Procedures for communications with relevant internal and external parties which at minimum shall include the method and channel of communications and information
responsibilities, of the personnel in charge of operations in the event of major operational disruption; (3) Procedures for communications with relevant internal and external parties which at minimum shall include
แก้ไขหลักเกณฑ์ ดังกล่ำว โดยมีประเด็นควำมเห็นเพิ่มเติมตำมข้อ 4. 4. ประเด็นส าคัญ 4.1 ประเด็นท่ีมีการแก้ไขหรือเพิ่มเติมจากการรับฟังความคิดเห็น กำรก ำหนดยกเว้นกำรท ำ suitability test กรณีลูกค้ำประสงค์จะลงทุน
Bangkok, May 22, 2015 ? The SEC revised regulations on business operation concerning report of significant change in operating system, suitability test and client asset report.The Capital Market
PowerPoint Presentation SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 1 สงิหาคม 2565 การเตรยีมการของผูจ้ดัเตรยีมค าขอ/ แบบรายงาน และเจา้หนา้ทีป่ฏบิตักิาร SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 2
(Internal)