ซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นพ. (ว) 14/2559 เรื่อง การเปลี่ยนแปลงการกำหนดระดับ early warning
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
ประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ นจ.(ว) 6/2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ ในช่วงภาวะผิดปกติ ตามที่ปรากฏ
29 พฤศจิกายน 2539เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัทที่ กลต.น.(ว) 14/2539 เรื่อง การจัดตั้ง
ทางการเงินทุกบริษัท ที่ กลต.จ.(ว) 27 /2541 เรื่อง การปรับปรุงแนวทางปฏิบัติในการจัดส่ง
; ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2541 เรื่อง การจัดทำบัญชีเพื่อแสดงผลการดำเนินงาน
19 พฤษภาคม 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ กลต.ธ.(ว) 9/2543 เรื่อง
8 ธันวาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ด.(ว) 4/2543 เรื่อง ขอความร่วมมือตอบแบบสอบถามการจัดอบรม
22 พฤศจิกายน 2544เรียน ผูจัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 41/2544 เรื่อง การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด
29 สิงหาคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการทุกบริษัท ที่ ธ.(ว