สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมลงนาม International Organization of Securities Commissions (IOSCO) Enhanced MMoU (EMMoU) ในการประชุม MMoU/EMMoU Monitoring Group ภาย
เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2566 ก.ล.ต. ได้เข้าร่วมประชุม MMoU/EMMoU Monitoring Group โดยในที่ประชุมได้มีการรายงานการแลกเปลี่ยนข้อมูลของสมาชิกภายใต้กรอบความร่วมมือของ IOSCO และได้ประกาศว่า IOSCO ได้
gathering related documents and evidence for auditor. Considering that financial statements provide investors and shareholders with vital information for making investment decision and monitoring listed
well as post-sales processes, by requiring intermediaries to improve effectiveness of internal communication with their salespersons and laying down effective monitoring system to ensure service quality
guideline for selecting a suitable asset management companies and monitoring fund performance; 5) To provide a fact sheet for fund members to choose an investment plan; and 6) To provide information on
customer due diligence (CDD) to ensure a more comprehensive assessment aligned with customers’ income and occupation profiles, alongside ongoing monitoring of investment behavior. Where red flags are
transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for
) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for communicating with and
stringent customer approval criteria for commercial lending policies vis-à-vis small and micro businesses. We continued to prioritize risk assessment through prudent screening and close monitoring of