was in accordance with company’s continually expanding strategy and well management in sales and marketing function. The company; therefore, can gain more market share. 2. Selling and Administrative
Notification. “critical function” means any activities related to services, transactions or any other functions of an intermediary, the disruption of which would significantly affect customers, business
และสามารถกำกับดูแลด้วยตนเอง (self-regulate) ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ประกอบกับสำนักงานมีเครื่องมือในการกำกับดูแลผู้ให้บริการงาน central utility function เพื่อช่วยป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดความเสียหาย หรือ
ประเมิน FSAP อาทิเช่น การกำหนดให้คณะกรรมการ CRA มีหน้าที่ในการควบคุมดูแลและบังคับใช้จรรยาบรรณของ CRA ตาม IOSCO standard และการจัดให้มีสายงานบริหารความเสี่ยง (risk management function) เป็นต้น ข้อมูล
ประกอบธุรกิจได้อย่างคล่องตัวมากขึ้น และสามารถกำกับดูแลด้วยตนเอง (self-regulate) ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ประกอบกับสำนักงานมีเครื่องมือในการกำกับดูแลผู้ให้บริการงาน central utility function เพื่อช่วยป้องกัน
relaxing the requirements, respectively.REITs regulations will be relaxed to allow the commercial banks performing a function of REIT trustees to participate in REITs related businesses, providing that a
to facilitate organization of seminar, preparation of investment manual for dissemination to investors and general public, function as a center for conducting suitability test for investors and provide
to complete the rectification and review process. After considering the request, the SEC determined that CHARAN is in a position to complete the rectification within the prescribed deadline
Bangkok, January 14, 2015 ? The SEC imposed a one month and ten days suspension on Bantherngsak Phuemphokha, a securities investment consultant of Krungthai Bank PLC., for failure to inform complete