ตราสารหนี้ที่ได จดทะเบียนไวกับสํานักงาน เปนตน) 3. การกําหนดราคาตราสารหน้ี ใหอธิบายที่มาของการกําหนดอัตราดอกเบี้ยและราคาตราสารหนีท้ี่เสนอขาย ไดแก วิธีการกําหนด ราคา ผูที่มีสวนในการกําหนดราคา ปจจัย

ระบไุวใ้นหนงัสือชีช้วนของกองทนุปลายทาง (2.2) ในกรณีเกิดเหตกุารณท์ี่กองทนุเปิดกรุงศรีตราสารเพิ่มทรพัย-์สะสมมลูค่า (KFSPLUS-A) หรือกองทนุรวมตราสารหนีอ่ื้นใด (กองทนุปลายทาง) ตามที่กล่าวไวข้า้งตน้ ประสบปัญหาสภาพ

ขายของลูกคาแตละราย (Total Exposure) เปนประจํา 23 บริษัทหลักทรัพยตองจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวของกับการดําเนินการตามวรรคหนึ่งและวรรคสองไว ใหครบถวนในลักษณะที่พรอมใหสํานักงานเรียกดูหรือตรวจ

บริษัทหลักทรพัยตองจดัเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวของกับการดําเนินการตามวรรค หนึ่งและวรรคสองไวใหครบถวนในลักษณะที่พรอมใหสํานักงานเรยีกดูหรือตรวจสอบไดในทนัท ีและ ตองจัดเก็บเอกสารดังกลาวตอไปอีกเปนระ

จัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวของกับการ ดําเนินการตามขอ 20 ขอ 21 และขอ 27 ไวใหครบถวนในลักษณะที่พรอมใหสํานักงาน ก.ล.ต. เรียกดู 9 หรือตรวจสอบไดในทนัที และตองจัดเกบ็เอกสารหลักฐานดังกลาวตอไปอีก

ในการชําระหนี้และวงเงินซื้อขายของลูกคาแตละราย(Total Exposure) เปนประจํา บริษัทหลักทรพัยตองจดัเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวของกับการดําเนินการตามวรรคหนึ่ง และวรรคสองไวใหครบถวนในลักษณะทีพ่รอมให

ที่ผานการตรวจสอบความถูกตองจากสาํนักงาน ภายใน 10 วนัทําการนับแตวนัที่สํานักงานไดรับคําขอและเอกสารหลักฐานที่ครบถวนแลว ไวบนเว็บไซต ของสํานักงาน เพื่อใหผูลงทนุสามารถตรวจสอบได ข. ภาษาที่ใชใน

ี ลาสุด ตามตาราง ดังนี้ ในกรณีที่หมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทไดแสดงผลการดําเนินงานของ แตละสายผลิตภัณฑไวครบถวนตามมาตรฐานการบัญชีวาดวยการเสนอขอมูลทางการเงินจําแนกตาม สวนงาน แลว อาจอธบิายโค

 วาทรัสตีจะสามารถทําหนาที่ตามที่ไดรับความไววางใจไดอยางครบถวน 3. การดําเนินการดานภาษีเพื่อมิใหการนําทรัสตมาใชในตลาดทุนเกดิภาระภาษีซํ้าซอนขึ้น ในระบบการจดัเก็บภาษ ี การดําเนนิการเรื่องที่ 1

(กรณีตราสารหนี้ (ป)) 910 - ทุนที่ไดรับจากผูถือหนวยลงทุน 911 - หนวยลงทุนตามมูลคาที่ตราไว 912 - สวนเกิน(ต่ํากวา)มูลคา 920 - ทุนอื่น 930 - กําไร(ขาดทุน)สะสม 931 - กําไรสะสมสวนที่ไมสามารถแยกแสดงเป