ระหว่างขอหยุดประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว หรือถูกสำนักงานสั่งพักการดำเนินธุรกิจ List of business operators List of business operators currently providing services, excluding business operators who are in the
("android")!==-1?p=!0:d=/avantgo|bada\/|blackberry|blazer|compal|elaine|fennec|hiptop|playbook|silk|iemobile|iris|kindle|lge |maemo|midp|mmp|netfront|opera m(ob|in)i|palm( os)?|phone|p(ixi|re)\/|plucker
-Service Walk-in เดือน จำนวนราย หมายเหตุ : ข้อมูลสถิติรวมผู้่ที่เข้ามาติดต่อหน่วยงาน ติดต่อ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity
คู่มือดังกล่าวส่วนหนึ่งกำหนดว่า ประธานกรรมการและผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) ไม่ควรเป็น คนเดียวกัน สำนักงานจึงใคร่ขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ที่ยังคงมีประธาน
งานของฝ่ายจัดการ จึงควรมีการกำหนดให้ประธานกรรมการบริษัทเป็นคนละคนกับผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) สำนักงานจึงเห็นควรที่บริษัทจัดการที่
พิจารณาหลักสูตรเพื่อต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก และ ข ด้วยสำนักงานได้กำหนดแนวทางการพิจารณารับหลักสูตรอบรมหรือสัมมนาที่จัดขึ้นโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) โดยให้บริษัท
ที่จะรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าจะต้องเป็นผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งจากผู้บริหารระดับสูงของบริษัทเท่านั้น(2) ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนต้องแจ้งและขออนุญาตผู้บังคับบัญชาก่อนทำการ log in เข้าระบบเพื่อส่งคำสั่ง
พาณิชยศาสตร์และการบัญชี จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย ในงานวิจัยหัวข้อ “Sustainable Investing in Thailand: Patterns and Preferences” ที่ได้ทำการศึกษาความสนใจและพฤติกรรมการลงทุนเพื่อความยั่งยืนของผู้ลงทุนไทยในหุ้น
เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต. จัดกิจกรรมส่งเสริมความรู้ผู้ลงทุน เนื่องในสัปดาห์ส่งเสริมความรู้ผู้ลงทุนสากล World Investor Week ภายใต้แนวคิด “Building Confidence In Your Investment” โดยเป็นปีแรกที่ผสานความ