บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 3/2547 เรื่อง ขอความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง
6 กุมภาพันธ์ 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท
28 ตุลาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 21 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9 ตุลาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภท ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท
;บริษัทที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่ ย.(ว) 2/2550 เรื่อง การแก้ไขหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้น
31 มีนาคม 2560 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุนทุกแห่ง ที่ กลต.กช.(ว) 14/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาด
ทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
ทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า
; ที่ กลต.นพ.(ว) 7/2559 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจในการขอจัดสรรวงเงิน