: 1. ตามนิยามในมาตรา 4 “การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน” หมายความว่า การให้คำแนะนำแก่ประชาชนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยว
>1. เนื่องจากข้อ 3(2) แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (“ประกาศคลัง”) ระบุว่า “ให้บริษัทหลักทรัพย์
จัดการกองทุนรวมปฏิบัติตามประกาศดังกล่าว โดยไม่ต้องอยู่ภายใต้บังคับของประกาศนี้ ข้อ 2 ในประกาศนี้ “กองทุนรวม” หมายความว่า
/> “กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว “บริษัท
การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 14 กรกฎาคม พ.ศ. 2551 ข้อ 3 ในประกาศนี้ “ประกาศ
> “ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า “ประกาศบุคลากร” หมายความว่า
ในประกาศนี้ “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
และเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวน และรายงานกองทุนรวม ตามที่สำนักงานได้จัดทำระบบงานรับและเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวน และรายงานกองทุนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (“MRAP
; เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญา
หรือมูลค่าของทรัพย์สินที่ต้องวางเป็นประกัน ลงวันที่ 8 พฤษภาคม พ.ศ. 2549 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ตัวแทนซื้อขายสัญญา”