บริษัท (proprietary trading) ( (ง) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ถี่เกินความเหมาะสม (churning) · (จ) หลักปฏิบัติในการรับบริการที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์หรือ ทรัพย์สินจากนายหน้าซื้อขายหลัก
จดักำรกองทุนส่วนบคุคล (staff dealing rule) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยเ์พ่ือบริษทั (proprietary trading) (ง) หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพยถ่ี์เกินควำมเหมำะสม (churning) (จ) หลกัป
: Proprietary Trading) โดยมีลกัษณะเป็นการก าหนดหนา้ท่ี ทัว่ไปของผูป้ระกอบธุรกิจทุกประเภท ในการบริหารจดัการ COI และ Prop Trade สรุปไดด้งัน้ี 1.1.1 หนา้ท่ีในการบริหารจัดการ COI - ก าหนดใหผู้ป้ระกอบธุรกิจตอ้งไม่กระท
: FinTech) หรือการสร้างสรรค์บริการรูปแบบใหม่ มาให้บริการต่อผู้ลงทุนอย่างแพร่หลาย และมีแนวโน้มที่จะ เพ่ิมข้ึนอย่างรวดเร็วในอนาคต เช่น การซื้อขายด้วย algorithm trading การใช้ algorithm ช่วยในการให้ ข้อมูลหรือค
ทุนไร้ประสิทธิภาพ เช่น พฤติกรรมตอบสนองมากเกินไปหรือน้อยเกินไป (Over-react and Under-react) พฤติกรรมแห่ตามกัน (Herding effect) พฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่อ้างอิงปัจจัยพื้นฐาน (Noise trading) และการให้ความ
ประสิทธิภาพ เช่น พฤติกรรมตอบสนองมากเกินไปหรือนอ้ยเกินไป (Over-react and Under-react) พฤติกรรมแห่ตามกนั (Herding effect) พฤติกรรมการซ้ือขายท่ีไม่อา้งอิงปัจจยัพื้นฐาน (Noise trading) และการให้ความส าคญักบัการ
ปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · มีขั้นตอนการลงทุนอย่างไร มีใครเป็นผู้ตรวจสอบการลงทุนของบริษัทให้เป็นไป ตามกฎหมายหรือไม่ · หลักเกณฑ์ในการทำ watched list / restricted list
ขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ซ) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับ
มอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) หลักการเดิม - ✓ 16. การป้องกัน ความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ หลักการเดิม - ✓ 17. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading
ขัดแย้ง ทางผลประโยชน ์ หลักการเดิม - ✓ 17. การลงทุนเพื่อ เป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) หลักการเดิม - ✓ 6 “ส ำนักงำน ก.ล.ต. ได้รับรำงวัลรัฐบำลดิจิทัล ปี 2563 (DG Awards 2020) และ