ให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดีขึ้น และสำนักงานได้เวียนเผยแพร่ “คู่มือกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์” แล้วตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2547 นั้น สำนักงานขอเรียนดังนี้
วันที่ 8 สิงหาคม พ.ศ. 2550 (“กอง 2”) และที่ กน. 6/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 8 สิงหาคม พ.ศ. 2550
Annex ซึ่งจัดทำโดยชมรมนักค้าเงิน และได้รับความเห็นชอบจากสมาคมธนาคารไทยและสมาคมธนาคารต่างประเทศให้สามารถใช้แนวทางปฏิบัติมาตรฐานดังกล่าวในการเจรจาเข้าทำสัญญามาตรฐานได้ (“สัญญา GMRA”)
หน้าแฝง ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 28/2549 เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน ลงวันที่ 17 กรกฎาคม 2549 (“ประกาศ
: underline;">ที่ กลต.ชว.(ว) 29/2551 เรื่อง แนวทางในการจัดทำงบการเงินรวม เนื่องจากการจัดทำงบการเงินรวมของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“บริษัทจดทะเบียน”) มี
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องแสดงความพร้อมเกี่ยวกับระบบงานและบุคลากรให้สำนักงานตรวจสอบก่อนที่จะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และต้องประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใด
เกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade) ในหนังสือเวียนที่ กลต.น. (ว) 4/2550ลงวันที่ 29 มกราคม 2550 (“หนังสือเวียนที่
; 4. แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (“แบบ 56-1”) และรายงานประจำปี (“แบบ 56-2”) 5. ภาพถ่ายประกาศคณะ
. 2552(“ประกาศที่ สน.24/2552”) กำหนดหน้าที่ของบริษัทจัดการในเรื่อง 1. การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สิน (“การลงทุนฯ”) ตามประเภทที่กำหนดตามข้อ 4 ของประกาศฉบับ
(“PF ทั่วไป”) หรืออาจมีนโยบายลงทุนทั้งหมดในหน่วยลงทุนของตนเองเท่านั้น1 โดยต้องการให้ผลการดำเนินงานเป็นไปตามหน่วยลงทุนที่ลงทุน เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการกองทุนในต้นทุนที่ต่ำลง