18 กันยายน 2540 เรียน ผู้จัดการ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 179/2540 เรื่อง
ทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนทุกบริษัท (“LBDU”) ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
; ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท ที่ กลต.ธ/น. (ว) 10 /2550 เรื่อง การนำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยว
> ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กลต.นจ.(ว) 5/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระบบงานการจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ
4 กุมภาพันธ์ 2542 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชี ที่ ธ.(ว) 3/2542 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจถึงความรับผิดชอบในการเป็นผู้ตรวจสอบ
19 ตุลาคม 2544 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ธนาคารพาณิชย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว) 34 /2544
13 กันยายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 28 /2544 เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังใน
17 พฤษภาคม 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 22 /2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศของ
บริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น. 1225/2545 เรื่อง การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพทำธุรกรรมกับบุคคลที่ไม่ใช่สถาบัน
5 สิงหาคม 2545 เรียน บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 27/2545 เรื่อง ลักษณะของพฤติกรรมที่เป็นการปฏิบัติไม่ชอบของเจ้าหน้าที่การตลาด