://secopendata.sec.or.th/Intermediaries/Broker FAQ-intermediaries.pdf ที ่มีรูปแบบ นอกเหนือจากที่ได้กำหนดไว้ในคำอธิบาย (non-standard characteristics) ให้บริษัทคำนวณและรายงานมูลค่า สินทรัพย์ สภาพคล่อง และค่าความเสี่ยงของ

Following an inspection report from Bangkok Bank Public Company Limited, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was revealed that Pongsak

performance of introducing broker agents, and (3) establishment of compliance unit of digital asset business operators to be in line with the regulations governing securities business operators and

หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายพงษ์ศักดิ์ได้ลงนามในใบคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในฐานะผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่

scope of digital asset business currently covers only digital asset exchange, digital asset broker and digital asset dealer. Therefore, the SEC Board views it appropriate to add digital asset advisory

ลงทุนในต่างประเทศมากขึ้น  ซึ่ง ธปท. ได้พิจารณาอนุญาตแล้วก.ล.ต. จึงจะออกหลักเกณฑ์กำหนดให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives broker) ต้องมีระบบงานรองรับการให้บริการแก่ผู้ลงทุนรายย่อยที่ลงทุนใน

? futures trading orders through an account linked to him at another broker for his personal gain.  This caused financial damages to his clients. His actions were in violation of Sections 145(3) and (4) of

Mr. Tanawat Sutuntivorakoon Mr. Tanawat Sutuntivorakoon, a Chief Executive Officer of a digital asset broker called Bitazza Company Limited (''Bitazza'') at the time of the

MB. As the company has complied with efficiency management plan that help company reduce costs of sales and selling expenses. Please be informed. Yours Sincerely, Mr. Panya Boonyapiwat Chairman

Investors SEC and Investors Be Wary of Investment Fraud Investment Governance Code for Institutional Investors (I Code) SEC Help Center Resources for Investors fb Start-to-Invest Investor Alert Investor Alert