ให้ติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance) ของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อตรวจสอบรายละเอียดให้ชัดเจนก่อน_____________________________หมายเหตุ*เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของ
ตลาดหลักทรัพย์ เช่น ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยอาศัยข้อมูลภายใน หรือสร้างราคาหลักทรัพย์ เป็นต้น ผู้แนะนำการลงทุนควรทักท้วงลูกค้าและควรรายงานให้ผู้บังคับบัญชาหรือหน่วยงาน compliance ของบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดทราบโดย
Service: the end-to-end service to provide advice to companies and listed companies regarding fund-raising and regulatory compliance. Currently, they are required to contact two organizations when they want
produce research papers in compliance with IAA guidelines, and analysis reports will be reviewed and determined by IAA to ensure the quality of the research papers, before submitting them via IAA Consensus
) Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor 39/2555 Re: Providing Compliance Unit of Intermediary dated 14 August 2012; (3) Notification of the Office of the Securities and Exchange
investor education, market disciplines and industry participations. Duty performance of company directors and executives is closely monitored to ensure compliance with corporate governance, protection of
adjusting supervision and operation in compliance with the law on digital technologies to ensure that transactions in the Thai capital market are in line with the law. We also foster creation of digital
transactions or investment consultants’ employee right to receive shares, investors should check with the compliance unit of the securities company directly to ensure clear details and verification
objectives of securities regulation in compliance with international standards. In addition, the SEC may disclose confidential information acquired by powers and duties performed under the Securities and
and the environment. Sustainable growth cannot rely on rules alone, but must rely on the appreciation of and compliance with good corporate governance by the listed companies themselves, including