กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “ลูกค้า” หมายความว่า บุคคลที่ตกลงรับ
บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 (“ประกาศ ที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
กองทุนรวมภายใต้โครงการ ASEAN CIS ด้วยการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม (“โครงการฯ”) ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อผู้ถือหน่วยลงทุน (เช่น การแก้ไขเกี่ยวกับ
สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจผู้ประกอบธุรกิจซึ่งมีการเสนอขายตราสารหนี้ที่ credit rating3 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade (“non-investment grade”) หรือไม่มี credit
พฤษภาคม พ.ศ. 2543 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” หมายความว่า
ในประกาศนี้ “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
และเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวน และรายงานกองทุนรวม ตามที่สำนักงานได้จัดทำระบบงานรับและเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวน และรายงานกองทุนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (“MRAP
; เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญา
หรือมูลค่าของทรัพย์สินที่ต้องวางเป็นประกัน ลงวันที่ 8 พฤษภาคม พ.ศ. 2549 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ตัวแทนซื้อขายสัญญา”
. โดยจัดทำ “รายงานยอดคงค้างการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ” และ “รายงานการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศเกี่ยวกับการลงทุน ในหลักทรัพย์ต่างประเทศ” (สิ่งที่ส่งมาด้วย 2) และจัดส่งให้เจ้า