undertaking. Such actions also showed a lack of transparency and non-compliance with good corporate governance. Therefore, shareholders should take into account such risks, while SCAN should improve and develop
หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) สามารถเสนอขายกองทุนรวมได้สอดคล้องกับสภาวะตลาด และเป็นการส่งเสริมให้ บลจ. ควบคุมการดำเนินงาน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องด้วยตนเอง (self-compliance) รวมทั้งยังคง
take precaution to ensure that only the SEC approved investment consultants are allowed to give advice to the investors. Their compliance with the relevant rules must also be completely fulfilled; for
management while rendering proper investor protection. Financial institutions that used to rely on B/E fund source have time until end of June to prepare for compliance with SEC supervision,? said SEC
บังคับ (Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code of Ethics for Professional Accountants (จรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี หรือ “code of ethics”) โดยมีผล
ปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนต่อสำนักงานภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นปีปฏิทิน ทั้งนี้ สำนักงานจะติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงานของ
be approved by the SEC Office upon full compliance with the following criteria: (1) the applicant is the issuer of depositary receipts in accordance with the criteria specified in Division 1 of this
client’s assets without delay upon receivership by court order, in compliance with the following regulations: (1) The SEC Office shall proceed with the segregation and management of the client’s assets by