report, the SEC probed into the case and found that the said companies and persons, without obtaining license under Section 90 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (SEA), jointly operated
public or instruments in which a fund plans to invest without the need to apply for an investment advisory license. The services provided by the said foreign CRAs are, however, limited only to permissible
บริหารจัดการ PVD และมี License ธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน สามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท แบบ short term speculation ได้หรือไม่ ข้อ 2 บริษัทกำหนดให้คณะกรรมการบริษัท 5 ท่านเป็นผู้พิจารณา
Portfolio Management) และอาจ ลงทุนหรือมีไวซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑที่คณะ กรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด มีกลยุทธการลงทุนครั้ง
Clause 3; “ fee ” means a fee for undertaking business according to license; “ income ” means an income before deducting expenditures from undertaking business according to license; “ investment unit ”4
3; “fee” means a fee for undertaking business according to license; “income” means an income before deducting expenditures from undertaking business according to license; “investment unit”4 means the
securities business | - |- Registered Capital (Section 96) | - |- Revocation of License (Section 147) | - |- Decrease in Registered Capital (Section 98(1)) | - |- Fees (Section 14, 19) |- Business Conduct
Capital (Section 96) | - |- Revocation of License (Section 147) | - |- Decrease in Registered Capital (Section 98(1)) | - |- Fees (Section 14, 19) |- Business Conduct | - |- Securities Dealing (Section 114
license and relating assets of Baht 567.40 million. Conclusions: The Group reported operations for the year ended 31 December 2018 represented an operating loss of Baht 98.79 million. Compared to the same