licensed to undertake the securities business in the category of securities brokerage or securities dealing or securities underwriting; (2) a person licensed to undertake the derivatives business in the
securities brokerage, securities dealing or securities underwriting; (2) a person licensed to undertake the derivatives business in the category of derivatives agent or derivatives dealer; Repealed3
, securities dealing or securities underwriting; (2) a person licensed to undertake the derivatives business in the category of derivatives agent or derivatives dealer; Repealed 3 ; “Notification on Standard of
ดูแลมิให้มีการใช้เครื่องมือสื่อสาร (เช่น โทรศัพท์มือถือส่วนตัว) ปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับการควบคุมดูแลการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ที่ปัจจุบันกำหนดให้มีการจัดทำบัญชีรายชื่อหลัก
รับข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในตลาดที่จัดตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการ (market information) (ค) ความสามารถในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือตราสารแห่งหนี้ตามคำสั่งเพื่อให้เกิด ผลดีที่สุดต่อกองทุนรวม (best dealing
รก ำกับดูแลธุรกิจ LBDU ที่ต้องด ำเนินกำรตำมระบบงำนองค์ประกอบ 8 ด้ำน ในกำรด ำเนินธุรกิจเพ่ือให้บรรลุเป้ำหมำย fair dealing (ตำมประกำศแนวปฏบิัติที่ นป.1/2560) และเหลื่อมล้ ากับอัตราค่าธรรมเนียมของ LBDU
same period last year, mainly to compensate for the cost of dealing with the COVID-19 disease problem, while capital expenditures decreased from the same period last year which was in line with the
undertake securities business in the category of securities brokerage, securities dealing or underwriting of investment units. Enclosure 4 Enclosure 4 http://www.sec.or.th/ 2 1.5 Filing of the registration
) Staff dealing as specified in Part 4; Management company shall have an operating system sufficiently and effectively in order to protect any acts according to paragraph one which may create conflict of