ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 43 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...
หน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพยท์ี่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ที่ท าหน้าที่ในการขายและให้บริการ ด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน 2 คนขาย หมายถึง บุคลากรทีท่ าหน้าที่ขายและให้บริการ
ของกองทุน เช่น ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์เพื่อกองทุน ผู้ทำบัญชี หรือคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”) ของกองทุน ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่
agricultural goods, which applies to the undertaking of business as: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager. “ major shareholder ” means a
agricultural goods, which applies to the undertaking of business as: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager. “major shareholder” means a
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ (มาตรา 114) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะ
เดือน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี
; บริษัทจัดการและผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter