สำนักงานสอบบัญชีส่วนใหญ่มีการพัฒนาดีขึ้น มีการปรับปรุงคู่มือการตรวจสอบบัญชีและแนวทางการสอบบัญชีให้มีความละเอียดยิ่งขึ้น โดยมีประเด็นที่ต้องยกระดับความเข้มข้นต่อไป อาทิ การวางแผนและการประเมินความเสี่ยง การ
ข้อกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีทรัพยากรที่จำเป็นและบุคลากรที่มีความเชี่ยวชาญอย่างเพียงพอในการกำกับดูแลและบริหารความเสี่ยงงาน outsource ได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งในกรณีที่จะ outsource งานด้านการ
เติบโตเฉลี่ยของธุรกิจ FinTech ทั่วโลกในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา ที่สูงถึงร้อยละ 65 ต่อปี แต่เนื่องจากเทคโนโลยีมาคู่กับความเสี่ยงด้านไซเบอร์ ก.ล.ต. จึงมีความคาดหวังให้คณะกรรมการ ฝ่ายจัดการ และบุคลากรของผู้ประกอบ
กองทุนไม่ได้กำหนดไว้ ผู้จัดการกองทุนจึงจะสามารถนำเงินไปลงทุนในนโยบายที่มีความเสี่ยงน้อยที่สุดที่กองทุนมีในขณะนั้น? ทั้งนี้ เพื่อเป็นการเพิ่มความยืดหยุ่นให้แก่กองทุนในการกำหนดนโยบายการลงทุนที่เป็น default
ทรัพย์ประเภทหุ้นและตราสารหนี้ (บริษัทหลักทรัพย์และธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับใบอนุญาต) ทำความรู้จักลูกค้าก่อนที่จะจำหน่ายสินค้า ด้วยการทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง (suitability test) เพื่อให้ผู้จัด
ผลิตภัณฑ์ทางการเงินภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ซึ่งได้มีการปรับปรุงใหม่โดยจะมีผลบังคับใช้วันที่ 1 ตุลาคม 2565 ทั้งนี้ เพื่อให้ผู้ลงทุนที่มีความรู้ความเข้าใจในลักษณะและความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์และมีความสามารถใน
ก.ล.ต. ตระหนักถึงความสำคัญของการมีฐานข้อมูลเพื่อประโยชน์ในการวิเคราะห์ติดตามความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวม การคุ้มครองผู้ลงทุน รวมถึงจัดทำนโยบายสนับสนุนธุรกิจจัดการกองทุนและธุรกิจที่เกี่ยวข้อง
ประยุกต์ใช้ และนโยบายและแนวทางการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล ผ่านการถอดบทเรียนจากสถานการณ์ต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลทั่วโลก เพื่อนำมาปรับใช้กับแนวคิดการกำกับดูแลและการป้องกันความเสี่ยงของ
ตัวที่กระทบต่อความเสี่ยงในการดำเนินงานของทุกธุรกิจ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจัดการลงทุน และบุคลากร จึงต้องตระหนักถึงความสำคัญ และเข้าใจข้อมูล รวมทั้งบริการและผลิตภัณฑ์การลงทุนเพื่อความยั่งยืนด้าน ESG
คุณภาพสำนักงานสอบบัญชี หรือ ISQM 1 ที่จะเริ่มบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 15 ธันวาคม 2565 ซึ่งมีขอกำหนดเพิ่มเติมในเรื่องการบริหารทรัพยากรทางด้านเทคโนโลยีเพื่อดูแลความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ เช่น การรักษาความลับของข